Организация государственного контроля за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих
Воронков С.О.,
Аспирант ИЭАУ,
Акулова Н.Г.,
научный руководитель к. э. н., доц.
Организация государственного контроля за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих
Вступивший в силу 2 декабря 2002 года Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» явился новеллой российского законодательства в части создания саморегулируемых организаций арбитражных управляющих как участников правоотношений в процедурах банкротства. В соответствии с данным Законом саморегулируемым организациям арбитражных управляющих предоставлены функции регулирования и контроля за деятельностью арбитражных управляющих.
Саморегулируемые организации арбитражных управляющих призваны обеспечивать соблюдение своими членами законодательства, правил профессиональной деятельности арбитражных управляющих, защищать права и законные интересы своих членов, обеспечивать информационную открытость их деятельности, процедур банкротства, содействовать повышению уровня профессиональной подготовки своих членов.
Таким образом, можно говорить о значительном увеличении общественного контроля в сфере арбитражного управления.
Вместе с тем, Федеральный закон предусматривает также участие в регулируемых им отношениях уполномоченного органа, представляющего в делах о банкротстве и в процедурах банкротства требования об уплате обязательных платежей и требования Российской Федерации по денежным обязательствам, и регулирующего органа, осуществляющего контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.
Именно в период 2003 – 2004 годов было включено наибольшее количество саморегулируемых организаций в Единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, издан ряд ведомственных нормативных актов, определивших работу регулирующего органа.
С 1 января 2005 года Указом Президента Российской Федерации от 13.10.2004 № 1315, постановлением Правительства Российской Федерации от 03.02.2005 № 52 функции регулирующего органа в делах о несостоятельности (банкротстве) возложены на вновь созданную Федеральную регистрационную службу (Росрегистрацию).
Росрегистрация, являясь органом государственной исполнительной власти, призвана осуществлять контроль со стороны государства в сфере несостоятельности (банкротства) в рамках отведенной ей компетенции.
В 2007 году приказом Росрегистрации от 31 июля 2007 № 169 в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 13 октября 2004 № 1315 «Вопросы Федеральной регистрационной службы» и Положением о Федеральной регистрационной службе, утвержденным этим Указом, в связи с расширением полномочий Росрегистрации были внесены изменения в структуру и штатное расписание центрального аппарата Росрегистрации. С учетом положений указанных документов Управление по контролю за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих было переименовано в Управление по контролю и надзору в сфере саморегулируемых организаций (далее – Управление).
Изменился и количественный состав созданных в Управлении отделов. Были созданы и сейчас функционируют четыре отдела:
контроля за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих,
ведения единого государственного реестра саморегулируемых организаций арбитражных управляющих,
организации методического обеспечения и подготовки арбитражных управляющих,
контроля за деятельностью саморегулируемых организаций оценщиков.
В рамках действующего законодательства Росрегистрация выполняет следующие функции:
1. Работа по проведению проверок саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.
В соответствии с требованиями п. 5 постановления Правительства Российской Федерации от 25.06.03 № 365 «Об утверждении положения о проведении проверки деятельности саморегулируемой организации арбитражных управляющих регулирующим органом» Росрегистрация осуществляет плановые и внеплановые проверки саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.
2. Работа по рассмотрению заявлений, жалоб и иных обращений на действия (бездействие) арбитражных управляющих и привлечению их к административной ответственности.
Управление в соответствии с полномочиями, предусмотренными Положением о Федеральной регистрационной службе, утвержденным Указом Президента Российской Федерации от 13.10.2004 № 1315, и другими нормативными правовыми актами обеспечивает своевременное и в полном объеме рассмотрение устных и письменных обращений.
Указом Президента Российской Федерации от 13 октября 2004 г. № 1315 Росрегистрация наделена полномочиями по обращению в установленном порядке в суд с заявлением о дисквалификации арбитражных управляющих.
В связи с изменениями, внесенными в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях в июле 2006 г., изменился перечень правонарушений, за совершение которых должностные лица регулирующего органа вправе составлять протоколы об административных правонарушениях в отношении арбитражных управляющих.
Так, с июля 2006 г. должностные лица регулирующего органа вправе составлять протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных частью 2 статьи 14.12, частями 1 – 3 статьи 14.13, статьей 14.23, частью 1 статьи 19.4, частью 1 статьи 19.5, статьями 19.6 и 19.7. Кроме того, должностным лицам регулирующего органа предоставлено право на проведение административного расследования.
– Управлением также реализуются полномочия по обращению в арбитражный суд с заявлением об исключении саморегулируемой организации из единого государственного реестра саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.
– Управление реализует полномочия по представлению в арбитражный суд кандидатур арбитражных управляющих на основании запросов суда.
3. Осуществление контроля и надзора за деятельностью саморегулируемых организаций оценщиков.
Исполнение функции по надзору за соблюдением саморегулируемыми организациями оценщиков требований Федерального закона «Об оценочной деятельности в Российской Федерации» возложена на Федеральную регистрационную службу Указом Президента Российской Федерации от 15.06.2007 № 768 «О внесении изменений в Указ Президента Российской Федерации от 13 октября 2004 г. № 1315 «Вопросы Федеральной регистрационной службы» и в Положение, утвержденное этим Указом».
Структурное подразделение, осуществляющее функции контроля за саморегулируемыми организациями оценщиков, создано в составе Управления приказом Росрегистрации от 31.07.2007 № 169 «Об утверждении структуры и штатного расписания центрального аппарата Федеральной регистрационной службы».
В соответствии со статьей 24.5 Федерального закона «Об оценочной деятельности в Российской Федерации» надзор за деятельностью саморегулируемых организаций оценщиков осуществляется путем проведения плановых и внеплановых проверок.
4. Ведение единого государственного реестра саморегулируемых организаций оценщиков.
В соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 15.06.2007 № 768 «О внесении изменений в Указ Президента Российской Федерации от 13.10.2004 № 1315 «Вопросы Федеральной регистрационной службы» и в Положение, утвержденное этим Указом» функции по ведению единого государственного реестра саморегулируемых организаций оценщиков возложены на Росрегистрацию.
Порядок включения некоммерческой организации в единый государственный реестр саморегулируемых организаций оценщиков установлен ст. 23 Федерального закона от 29.07.1998 № 135-ФЗ (ред. от 05.02.2007) «Об оценочной деятельности в Российской Федерации».
Вышеуказанный реестр ведется как на бумажном, так и на электронном носителях.
5. Ведение единого государственного реестра саморегулируемых организаций арбитражных управляющих и реестра арбитражных управляющих
Основными задачами Управления по ведению реестров являются:
1. Ведение единого государственного реестра саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.
2. Ведение реестра арбитражных управляющих.
3. Ведение единого государственного реестра оценщиков.
В соответствии с п. 4 ст. 29 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» регулирующий орган осуществляет ведение единого государственного реестра саморегулируемых организаций арбитражных управляющих и реестра арбитражных управляющих.
Порядок ведения указанных реестров установлен приказами Министерства юстиции Российской Федерации от 30.12.2004 № 202 и № 203.
Вышеуказанные реестры ведутся как на бумажных, так и на электронных носителях. Форма и содержание реестров соответствуют форме и содержанию, установленным вышеназванными приказами Минюста России. Изменения вносятся в реестры своевременно.
Изменения в единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих вносятся по мере поступления сведений из саморегулируемых организаций арбитражных управляющих. Данные изменения связаны с изменениями, внесенными в Устав организации в отношении наименования и юридического адреса саморегулируемой организации, состава органов управления, размера компенсационного фонда.
Информация, вносимая в электронную базу данных единого государственного реестра саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, содержит дополнительные сведения об организациях (о филиалах и представительствах, размере компенсационного фонда и др.), которые представляются в регулирующий орган в соответствии с п. 3 ст. 22 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» и необходимы для осуществления текущего контроля за деятельностью саморегулируемых организаций.
Изменения в реестр арбитражных управляющих вносятся ежедневно.
Кроме того, в соответствии с п. 3 ст. 22 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» и постановлением Правительства Российской Федерации от 09.07.2004 № 344 «Об утверждении Временного положения о размещении и расходовании средств компенсационных фондов саморегулируемых организаций арбитражных управляющих» ежемесячно осуществляется сбор информации от саморегулируемых организаций арбитражных управляющих (по ранее разработанным и предложенным формам) о размере компенсационного фонда, о состоявшихся утверждениях и отстранениях арбитражных управляющих в делах о несостоятельности, о применении мер ответственности к членам саморегулируемой организации (порядок приема в члены, правила прохождения стажировки и др.), о перечне аккредитованных саморегулируемой организацией организаций.
Данная информация размещается на Интернет-сайте Росрегистрации.
Также Управление по поступившим в Росрегистрацию письменным запросам выдает выписки и справки из единого государственного реестра саморегулируемых организаций арбитражных управляющих и выписки из реестра арбитражных управляющих, установленного образца.
В рамках Соглашения об информационном взаимодействии между Центральным Банком Российской Федерации и Федеральной регистрационной службой от 13.08.2007 № 15/01-33-5/3338, Управлением ежемесячно предоставляются сведения об арбитражных управляющих в Банк России, а также вносятся сведения в электронную базу данных реестра арбитражных управляющих, полученные из Банка России.
В рамках Соглашения об информационном обмене, заключенного между ФНС России и Росрегистрацией, ежемесячно направляются в ФНС России сведения, предусмотренные данным соглашением.
6. Участие в работе по оформлению арбитражным управляющим допуска к государственной тайне
В соответствии с приказом Минюста России от 04.02.2005 № 10 «Об утверждении Инструкции по организации работ по оформлению допуска к государственной тайне руководителей саморегулируемых организаций арбитражных управляющих и арбитражных управляющих» (далее – Инструкция от 04.02.2005 № 10) Управлением проводятся проверки соответствия арбитражных управляющих, включенных в списки для оформления им допуска к государственной тайне, требованиям законодательства Российской Федерации.
По итогам проверки готовятся и направляются в территориальные органы Росрегистрации справки о наличии в Управлении сведений о деятельности данных лиц в качестве арбитражных управляющих (установленные нарушения в деятельности).
7. Организация подготовки арбитражных управляющих
В соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 13.10.2004 № 1315 «Вопросы Федеральной регистрационной службы» Росрегистрация утверждает единую программу подготовки арбитражных управляющих и участвует в организации подготовки арбитражных управляющих и принятии теоретического экзамена по программе их подготовки.
В течение всего отчетного периода Управлением, по мере истечения сроков действия соглашений Росрегистрации с образовательными учреждениями о сотрудничестве в решении задач подготовки арбитражных управляющих, проводилась работа по перезаключению данных соглашений на новый срок и последующему формированию составов экзаменационных комиссий.
Распоряжением Росрегистрации от 4 апреля 2007 № 322 утверждена новая форма Примерного соглашения о сотрудничестве Федеральной регистрационной службы и образовательного учреждения в решении задач подготовки (переподготовки) арбитражных управляющих.
Итоги работы экзаменационных комиссий в виде отчетов и протоколов о сдаче теоретического экзамена поступают в Управление, где и хранятся. На основании данных протоколов работниками Управления подготавливаются и направляются в адрес председателей экзаменационных комиссий бланки свидетельств о сдаче теоретического экзамена по единой программе подготовки арбитражных управляющих для последующей их выдачи.
Так как бланки свидетельств являются бланками строгой отчетности, в Управлении ведется учет выданных свидетельств в соответствующем журнале, а также в виде копий данных свидетельств.
8. Участие в разработке и рассмотрении проектов законодательных и иных нормативных правовых актов
Работники Управления принимали активное участие в рабочих группах при Государственной Думе Федерального Собрания Российской Федерации по рассмотрению проектов федеральных законов «О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» и «О внесении изменений и дополнений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях», а также в рабочих группах при Минэкономразвития России по рассмотрению иных нормативных правовых актов.
Таким образом, опыт арбитражного управления как в нашей стране, так и за рубежом показал, что в идее саморегулирования заложены либеральные составляющие развития экономических процессов, когда государство отказывается от избыточного вмешательства в экономику и передает часть своих контрольных функций бизнесу. СРО нужны обществу и государству, они определяют уровень цивилизованности рынка и являются партнером государства. А контрольные функции государства за деятельностью СРО способствуют повышению эффективности арбитражного процесса.
